證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年上半年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況
2016-08-23
| 為進(jìn)一步強(qiáng)化私募基金監(jiān)管，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，打擊違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，2016年上半年，我會(huì)組織各證監(jiān)局對(duì)305家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查，涉及基金2462只，管理規(guī)模0.9萬(wàn)億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%。本次專項(xiàng)檢查重點(diǎn)包括募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時(shí)性、基金杠桿運(yùn)用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為等5個(gè)方面。檢查對(duì)象確定以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，同時(shí)按照管理規(guī)模分層隨機(jī)抽取，在保證一定覆蓋面的基礎(chǔ)上力求提高檢查針對(duì)性。 本次專項(xiàng)檢查是繼2014、2015年之后我會(huì)組織開展的第三次大規(guī)模私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查活動(dòng)。從檢查情況看，不少私募機(jī)構(gòu)依然存在違規(guī)問(wèn)題，個(gè)別機(jī)構(gòu)還涉嫌違法犯罪。檢查發(fā)現(xiàn)，4家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)；6家私募機(jī)構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項(xiàng)目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為；65家私募機(jī)構(gòu)存在公開募集、未按合同約定托管基金財(cái)產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費(fèi)用列支不符合合同約定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無(wú)從業(yè)資格等一般性違規(guī)問(wèn)題；199家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估不到位等其他不規(guī)范問(wèn)題?！♂槍?duì)上述專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情況，我會(huì)依法采取以下處理措施： 一是相關(guān)證監(jiān)局將涉嫌犯罪的4家私募機(jī)構(gòu)違法線索移送地方政府或公安部門，并對(duì)其中3家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施； 二是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)6家存在承諾保本保收益等嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，并對(duì)其中5家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施； 三是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)65家存在公開募集等問(wèn)題的私募機(jī)構(gòu)及1名責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施； 四是對(duì)5家失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)啟動(dòng)失聯(lián)程序，向社會(huì)公示?！ ⊥瑫r(shí)，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)上述機(jī)構(gòu)中存在違反自律規(guī)則的機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員采取相應(yīng)自律管理措施?！『戏ê弦?guī)、誠(chéng)實(shí)守信是私募基金行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的根本。本次專項(xiàng)檢查旨在建立常態(tài)化的監(jiān)督檢查機(jī)制，督促私募機(jī)構(gòu)不斷提高合規(guī)意識(shí)，規(guī)范業(yè)務(wù)行為。下一步，我會(huì)將繼續(xù)貫徹依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，引導(dǎo)行業(yè)形成自我規(guī)范、依約守信的良好氛圍，同時(shí)，對(duì)存在違規(guī)行為及違反誠(chéng)信原則的機(jī)構(gòu)及人員強(qiáng)化責(zé)任追究，保護(hù)投資者合法權(quán)益。 附件：被采取行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)和個(gè)人名單 |
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